为加强国有金融企业党风廉洁建设，从源头上有效预防违规违纪行为的发生，特别是有效防范金融风险，潍坊市金融控股集团于2017年在潍坊市属国有企业中第一家全面开展了廉洁风险防控管理工作，并于2021年对集团廉洁风险防控管理工作进一步完善、升级。潍坊市金融控股集团把廉洁风险防控作为一项基础性、关键性工作，推动党风廉洁建设在企业落地生根，着力打造“廉洁金控”，为集团健康发展奠定了坚实基础。

明确职责定位，强化责任防线

加强廉洁风险防控管理，就是要坚持党委全面领导，纪委专责监督，健全责任清单，强化责任落实。金控集团始终将廉洁风险防控工作作为重中之重的工作与业务工作，同部署、同落实、同考核，突出对重点业务领域和重点业务环节的监督。强化党委、纪委、部门三责统一，明确职责定位。集团党委书记担起风险防控工作第一责任人职责，履行好风险防控主体责任，党委成员将廉洁风险防控管理工作与“一岗双责”要求有机结合，强化对分管部门和党员干部的教育管理监督；集团纪委履行监督专责，坚持从业务中发现问题，从政治上找偏差的原则，强化对业务流程、规章制度风险点防控措施的监督，有效堵塞漏洞，抓早抓小；集团内设职能部门做实内部监督，各职能部门把好“第一道关口”，立足本职，发挥专业优势，严把审核关口，及时排查业务办理过程中风险隐患。

排查风险隐患，强化职权防线

以厘清岗位职责为基础，以排查风险点为关键，以制定防控措施为保证，突出业务投资、项目运作、工程建设、干部人事等重点领域，投融资、合同磋商、招投标、费用开支、物品采购等重点环节，全面开展廉洁风险防控管理工作。科学配量职权，对集团经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解和较好配量，促进企业规范化。采取自上而下和自下而上相结合的方式，全面梳理集团高管和部门及岗位的职责，从业务流程、制度机制以及外部环境等方面入手，识别廉洁风险点。共梳理职责流程64项，编制业务运行流程图59个，为搞好风险排查打好基础。采取自己找、大家提、部门议、集体定等方式，共查找各类廉洁风险点104个。根据工作职能的重要程度、自由裁量权的大小、廉洁问题发生的概率及危害程度等因素，按照“高”“中”“低”三个等级完成了风险等级评定，对不同等级的廉洁风险实行分级管理、分级负责、责任到人，并从企业、部门、岗位三个层次制定相应的防控措施共计389条，增强防控的针对性。

健全内控机制，强化制度防线

理顺和完善制度机制，强化制度防线，是将国企廉洁风险防控落到实处的基础和关键。结合廉洁风险防控，对内部制度找漏洞、补短板，不断扎紧扎牢制度“笼子”，增强依法办事、照章办事的意识。针对集团成立时间较短，在建章立制方面相对滞后的情况，结合开展廉洁风险防控管理后，对关键部位进行职责分解，完善岗责体系，督促集团及时制定空缺的制度29项；针对集团现有制度不规范、不完善的问题，责成相关部门完善了《接待管理办法》，累计修订有漏洞的制度7项；清理废除过时制度1项，使制度的完善与廉洁风险防控的新要求相适应，做到“管理建在制度上、制度建在流程上”，构筑起廉洁风险防范屏障。同时制定了《集团员工廉洁自律“十严禁”》，对全体员工在廉洁建设方面划定了十条红线。每年年初组织全体员工签订《廉洁自律承诺书》，每年底组织全体员工开展党风廉洁自我检查活动，筑牢拒腐防变的思想防线。通过制度的规范性和强制性的结合，杜绝在制度执行过程中做选择、搞变通、打折扣的现象。

整合监督力量，强化监管防线

积极探索构建“大监督”格局，特别是通过党风廉洁建设领导小组和反腐败协调小组的统一领导、组织协调，构建“纪检+内审+风控”的目标统一、协同互补、资源共享的联合监督机制，集聚专业优势、资源优势、技术优势，做到对人员的监督、对业务的监督、对资金的监督三合一，增强了监督的穿透性和实效性。一是抓好会议监督。今年以来，集团纪检干部参加或列席党委会、董事会等重要会议75次，主动担当作为，敢于发表不同意见，保障工作推进不偏离方向；二是抓好嵌入式监督。与风控中心、业务部门相结合，嵌入到资产管理公司、基金业务部等业务洽谈中进行现场监督4次，实现严明纪法和防范项目风险形成工作合力。三是抓好下沉式监督。采用一线工作法，直接下沉到工程建设、询价定价、人员招聘等现场，积极履行监督责任，先后监督7次。四是抓好专项监督。开展政治生态分析、疫情防控、安全生产、防汛等领域专项监督检查5次，联合内审、财务、人力加强中央八项规定精神检查4次。对发现的苗头性、倾向性问题和隐患，按照风险等级，及时下达《廉洁风险防控督查建议书》8份，防止事态进一步发展。严肃执纪问责，积极运用“第一种形态”，先后谈话提醒14人次，批评教育2人次，批评教育、责令检查13人次，不断强化风险防控的意识。

深化廉洁教育，筑牢自律防线

把开展廉洁风险防控工作的过程，作为教育员工、引导员工的过程，增强员工的问题意识、风险意识、廉洁意识、责任意识。坚持“网站、微信、讲堂、活动、长廊”五位一体，全方位、立体化、多渠道强化廉洁教育，拧紧全员廉洁思想“总开关”。一是坚持提醒教育常态化。发挥集团廉洁网站、廉洁微信群的阵地作用，累计发布廉洁信息360余条。开展廉洁谈话累计170余人次，提醒员工保持头脑清醒，守住廉洁自律底线。二是坚持警示教育长期化。把握重要时间节点，在元旦、春节、劳动节等重要节日前，都专门提出廉洁过节要求；转发潍坊市纪委典型案例30余次；组织观看《国企之蠹》《潍水镜鉴》等警示教育影片8部；已连续开设6期廉洁教育大讲堂，以案释纪、以案释法，切实增强警示教育的针对性和实效性。三是坚持廉洁教育多样化，编印廉洁教育读物《廉洁在我心》《廉语伴我行》《廉诗励我志》；开展“读廉诗、励心志、传正气、树新风”活动和“学廉语、明廉义、恪廉行、促成长”活动，举办了“廉洁、立德、敬业”演讲比赛等20余项廉政文化活动；建立了廉洁文化墙和廉洁文化长廊。切实发挥廉洁教育多样化在廉洁风险防控中的教育、示范、熏陶、导向作用，让遵规守纪意识零距离传播到集团各个角落，强化全员廉洁自律意识。

开展廉洁风险防控工作以来，虽然取得了一定的成效，但在抓风险防控措施的执行上仍存在一定差距；常态化监管机制有待进一步完善，没有形成科学有效的常态化监管机制。下一步，金控集团将按照市纪委监委部署要求，不断强化廉洁风险防控工作，制定《关于进一步深化廉洁风险防控的实施意见》，形成齐抓共管合力；积极构建纪检+内审+风控的“大监督”格局，坚持下沉式监督、嵌入式监督和廉洁风险防控相结合，在现场监督上再发力；将“能力集中提升年”活动落到实处，提高监督履职能力；进一步加强作风建设，把“十要十不准”落到实处，强化对风险源的监控，确保推动制度完善、整改及时等防控措施有效落地，为金控集团高质量发展提供坚强政治保障。（刘廷栋）

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