2025年以来，中泰证券深刻把握中国特色金融文化“五要五不”核心要义，深入践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，始终将合规文化建设置于公司战略位置，通过“价值引领、机制支撑、文化驱动”三位一体模式，构建起特色鲜明的合规文化生态，为高质量发展行稳致远夯实根基。

价值引领：根植合规理念凝聚发展向心力

合规文化的生命力，始于思想认同、成于价值共鸣。中泰证券合规文化建设过程中，高度重视理念培育，不断增强价值认同，凝聚发展向心力。

融入核心价值观，锚定合规文化建设方向。中泰证券以战略高度定位合规文化建设，将“合规”作为核心要素融入公司愿景，凝练形成“忠诚、合规、创新、美美与共”的核心价值观，使“合规”不仅是执业行为准则，更是全体中泰人的共同价值追求。公司一贯恪守“合规展业”“廉洁从业”两条底线，并在第二次党代会上将其正式确立为总体发展要求，为公司合规文化建设明确方向。

制定合规目标，推动合规理念落地生根。中泰证券每年初结合最新监管政策导向和公司年度发展规划，制定清晰可量化、可执行的年度合规管理目标，通过层层分解落实，转化为具体行动。2025年，中泰证券紧扣“争创七个一流”总体要求，着力提升合规团队专业服务与履职能力，持续强化合规文化引导力及重点领域风险管控力，深入实施六大合规管理措施，努力在合规风控上争创一流，为建设一流证券公司保驾护航。

搭建完善架构，以组织保障强化价值共识。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等监管要求，中泰证券搭建“董事会及风险管理委员会—经营管理层—合规总监—合规管理部门—各单位合规管理人员”的合规管理组织架构，董事会定调方向，监事会严行监督，经营管理层落实责任，合规总监统筹领导，各单位及全员各司其职，通过各层级分工协作、逐级压实责任，不断凝聚合规文化共识、增强公司向心力。

机制支撑：锻造全流程嵌入的风险防控链条

中泰证券围绕“风险防控”核心，严把“事前、事中、事后”三道关口，运用审查、检查、监控、考核等手段，将合规要求嵌入业务全流程。

事前严审查、强培训，筑牢“防火墙”。将合规审查前置嵌入业务决策流程，对新产品新方案、规章制度、重大决策事项等实施严格把关，对复杂或创新业务全程参与、充分论证，从源头防范合规风险。同时，紧跟监管动态，开展精准化合规培训督导，打好合规“预防针”，引导员工敬畏规则、敬畏监管，确保业务规范稳健发展。

事中细排查、智监测，补齐“短板项”。聚焦监管重点与高风险领域，持续深化合规检查的广度与深度，定期或不定期开展重要领域风险自查，及时发现问题并规范整改，切实守住不发生重大合规风险的底线。同时，依托数字化手段升级合规监测，研发多套监控系统，持续优化监测模型，有效提升了合规风险识别与管控的实时性、精准度。

事后严考核、重问责，拧紧“责任弦”。持续健全绩效考核制度体系，并将执业合规性、廉洁从业、职业道德、文化理念践行等全面纳入考核，通过严格执行充分发挥考核导向作用。针对内外部检查发现的问题，建立问题清单、深入剖析原因、制定方案、逐项整改、严肃问责，形成闭环式工作机制。同时，常态化开展警示教育活动，推动从“点”上整改向“面”上治理提升，不断完善制度机制，推动合规管理水平螺旋式上升。

文化驱动：培育深度融合的合规文化生态

中泰证券通过全方位、立体化的宣导培训，致力使合规成为全体员工的行动自觉。

多渠道宣导营造浓厚氛围。依托《中泰证券报》开设合规文化专栏，连续刊载合规人员投稿文章，讲述中泰合规故事；利用办公系统、合规专栏等平台，持续发布行业监管信息、案例汇编，推送监管动态；每年组织文化建设系列活动，通过文化沙龙、知识竞赛、文化墙、主题演讲等丰富形式，将合规文化深度融入员工日常，有力促进合规意识入脑入心。

分层化培训赋能业务一线。构建分层分类、按需施教的合规培训体系，定期开展证券交易行为、廉洁从业、反洗钱等线上培训，实现全员覆盖；组织“面对面”系列培训，有针对性地指导分支机构落实合规要求；聚焦重要条线、关键岗位人员，开展靶向培训，保障业务规范运行；对合规人员进行履职能力培训，提升一线合规管理水平；引导分支机构完善培训机制，促进合规培训常态化、实效化。

集团化统筹推动合规一体化。着力打造“合规文化一体化”体系，确保母子公司合规文化理念上下一致、同频共振。将子公司合规文化落实情况纳入其年度绩效考核及合规负责人评价，以考核倒逼子公司重视合规文化建设。推动合规文化与子公司日常管理深度融合，通过制度建设、开展培训、检查交流等方式，夯实子公司合规基础，确保母子公司不仅在合规制度上有效衔接，在合规文化理念上实现深度融合与同步深化。通过构建与自身发展战略相匹配的合规管理体系，中泰证券完成了合规管理对各项业务的全面覆盖，成为公司实现高质量发展的“压舱石”。（曹真真）

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