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南北车否认内幕交易 称系个人价值投资

2015年01月15日07:27    来源:新京报    手机看新闻
原标题:南北车否认内幕交易

■ “南北车高管互买股票涉内幕交易”追踪

中国南车和中国北车1月13日晚同时发布公告,否认近期被外界质疑的公司高管内幕交易一事,均称系个人的价值投资行为。此前,南车北车在合并预案中披露,合并前半年内双方均有多名内部人员交易南车、北车股票。昨日,新京报记者向证监会求证此事,证监会有关负责人表示,现在暂不回应。

未回应是否遭调查

2014年12月30日晚间,南北车发布市场传闻已久的合并预案,并在第二日复牌。复牌后,双方连续六个交易日涨停。与此同时,合并预案中提及的“本次交易相关人员买卖上市公司股票的自查情况”引起关注。

合并预案显示,在南北车双双停牌前的半年,即2014年4月26日至2014年10月26日期间,中国南车和中国北车的多位高管及家属,都曾买卖过各自公司或对方公司的股票,有赚有赔。

其中南车6人、北车19人,包括中国北车董事长崔殿国、中国北车总裁奚国华及配偶、中国北车董事会秘书谢纪龙、中国南车企业文化部部长及子女、中国南车财务部会计师等。上述行为的披露引发外界对于内幕交易的猜测。

据《21世纪经济报道》援引中国南车与中国北车内部人士的消息称,双方公司正在接受证监会的问询。昨日,证监会有关负责人对新京报记者表示,现在暂不回应此事。记者从有关渠道获悉,证监会或在周五例行新闻发布会回应此事。

双方在13日晚间公告中表示,交易行为非内幕交易,属于个人价值投资,但未对证监会是否已调查作出回应。记者昨日致电中国南车、中国北车相关负责人,询问合并事宜最新进展,双方均表示,新进展将以公告的形式宣布。

南北车股价应声下跌

中国南车公告称,公司董事、监事及高级管理人员并未在核查期间买卖本公司及/或中国北车股票。在核查期间,买卖本公司及(或)中国北车股票的本公司其他相关人员,在停牌前,从未知悉或探知有关本次重组事宜的内幕信息。“其股票买卖行为纯属个人投资行为,与本次重组不存在关联关系。”

中国北车参与交易的人员职务较高,中国北车表示,董事长崔殿国、总裁奚国华和董秘谢纪龙,虽参与了本次重组事项的相关工作,但是其在知悉本次重组相关信息之后即不再有买入行为,其买卖中国南车股票的行为系其根据中国南车已公开披露的信息,并基于其自身对中国南车股票投资价值的分析和判断进行的,与本次重组事项不存在关联关系。同时,北车强调,其他交易人员交易股票时并不知悉合并事宜。

本周,中国南车、中国北车A股股票告别涨停板,呈现震荡下跌。昨日,北车跌0.73%,报收10.88元,与周一出现的最高价11.84元相比,下跌8%。同日,南车报收10.22元,跌幅达3.04%,与周一出现的最高价10.98元相比,下跌7%。 新京报记者 赵嘉妮 金彧

■ 资本市场

摩根大通连续加仓南车H股

新京报讯 (记者赵嘉妮)在宣布合并并复牌后,中国南车、中国北车在A股市场上,一路六个涨停。但在H股市场上,则呈现出连续大幅下行的走势。港交所资料显示,中国南车的主要股东摩根大通于1月2日和1月5日,累计通过场内加仓中国南车超2700万股,涉资约3亿港元,加仓后持股占比13.28%。

一边是摩根大通大举加仓南车,一边则是其他股东在减持南北车。

据港交所资料显示,在公布合并后首个交易日,南北车即遭全国社会保障基金减持,套现近2亿港元。资料显示,社保基金于2014年12月31日在市场上沽出1061.85万股北车H股,平均价每股10.64港元,套现至少1.1亿港元。而最高出货价为11.18港元,亦是当日盘中最高价。

此外,南车的机构投资者美国资本集团同一天以平均每股10.399港元的价格,减持829.7万股南车H股,套现约8628万港元。

对于社保基金大举减持南北车,分析人士认为,南北车复牌之后,H股的最高涨幅近5成,社保基金选择此时撤离在情理之中,而且减持量相对于持有量来说不高。南北车的A股近期表现强势,一是因为A股有涨跌幅限制,而H股没有,复牌首日两者的涨幅差距,导致A股近期突飞猛进。二是因为两车停牌期间,铁路基建股一直猛涨,作为龙头股,南北车复牌之后,也存在补涨要求。

■ 律师声音

“确定内幕信息形成时间很关键”

对于被疑“内幕交易”,南车、北车通过一则公告予以否认,但市场上的质疑声音并未因此停息。

北京市问天律师事务所主任合伙人张远忠律师对新京报记者表示,公告中没有披露双方控股股东何时决定将两家公司合并,两家上市公司的高层管理人员何时知晓合并动议,交易股票者具体何时进行了买卖操作等信息。他呼吁证监会对此事进行彻查,加强打击上市公司高管内幕交易的力度,维护证券市场的正常秩序。

张远忠说,从中国北车的公告可知,有关重组的内幕信息形成日应不晚于2014年10月27日。但是,重组双方的重组动议形成日一般早于上市公司停牌日,双方的重组动议一旦形成,该重组动议即构成内幕信息,知情人的交易行为就涉嫌构成内幕交易。

除重组双方重组动议形成日可以确定内幕信息的形成日外,更应注意重组各方各自有关重组动议的形成日,上市公司商议重组相关方案、形成重组相关意向、动议时,该重组方案、动议即构成内幕信息。参与本次重大资产重组的高管在知悉本公司商议相关方案、形成相关意向后仍进行相关股票的买卖,则涉嫌构成内幕交易。

张远忠认为,目前披露的信息只能确定上述人员的股票交易情况发生在2014年4月26日至10月26日期间,从现有材料来看,无法确定其交易的具体时间。上述承诺不足以认定其是否进行内幕交易,判断上述股票买卖相关人员是否利用内幕信息进行股票交易的关键,在于确定该内幕信息的形成时间。

而崔殿国、奚国华在公告中表示其参与了本次合并的相关工作,这表明其对此内幕信息是知悉的。如果其在知悉该内幕信息后进行相关股票的交易,就涉嫌内幕交易。(赵嘉妮)

回 应

公司董事长崔殿国、总裁奚国华和董秘谢纪龙,虽参与了本次重组事项的相关工作,但是其在知悉本次重组相关信息之后即不再有买入行为,其买卖中国南车股票的行为系其根据中国南车已公开披露的信息,并基于其自身对中国南车股票投资价值的分析和判断进行的,与本次重组事项不存在关联关系。其他交易人员交易股票时并不知悉合并事宜。 ——中国北车

公司董事、监事及高级管理人员并未在核查期间买卖本公司及/或中国北车股票。在核查期间,买卖本公司及(或)中国北车股票的本公司其他相关人员,在停牌前,对本次重组的相关信息没有了解,从未知悉或探知有关本次重组事宜的内幕信息。

其股票买卖行为系该等人员依据其对证券市场、行业的判断和对本公司及(或)中国北车股票投资价值的判断而为,纯属个人投资行为,与本次重组不存在关联关系。 ——中国南车

(责编:聂俊穹、胡洪林)


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